关于煤矿企业安全生产主体责任监管监察的指导意见

　　国家煤矿安监局

　　关于印发《关于煤矿企业安全生产主体责任监管监察的指导意见》的通知

　　煤安监监察〔2019〕26号

　　各产煤省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团煤矿安全监管部门，各省级煤矿安全监察局：

　　为认真贯彻落实习近平总书记等中央领导同志关于安全生产工作的重要指示批示精神，督促煤矿企业全面落实安全生产主体责任，进一步提升企业安全管理能力和水平，坚决防范和遏制煤矿重特大事故，国家煤矿安监局制定了《关于煤矿企业安全生产主体责任监管监察的指导意见》，现印发给你们，请结合实际，抓好贯彻落实。

　　国家煤矿安全监察局

　　2019年7月6日

　　关于煤矿企业安全生产主体责任监管监察的指导意见

　　为开展煤矿企业安全生产主体责任监管监察，督促企业尊法学法守法用法，压实企业法定责任，建立健全全员、全过程安全管理体系，推动煤矿企业切实改进安全生产管理，夯实安全生产基础，实现“全面落实安全责任、坚决堵塞安全漏洞、严密管控安全风险、有效防范遏制事故”的目标，特制定指导意见如下：

　　一、检查范围及开展方式

　　（一）检查范围。正常生产建设煤矿及其上级公司（以下统称为“煤矿企业”）。

　　（二）开展方式。各级煤矿安全监管监察部门按执法计划对煤矿企业开展检查时，将安全生产主体责任落实情况列为重点必查内容，一并进行检查。

　　二、检查重点内容和检查方式

　　坚持问题导向，聚焦煤矿企业落实安全生产主体责任方面存在的薄弱环节和突出问题，重点对以下10个方面进行检查。

　　（一）安全管理机构设置和人员配备情况。通过查阅机构设置和人员任职文件、检查安全生产会议记录、与有关人员座谈等方式，验证煤矿企业是否按规定设置安全生产管理机构并配备专职安全生产管理人员；是否分别配备矿长、总工程师（技术负责人）和分管安全、生产、机电的副矿长，以及负责采煤、掘进、机电运输、通风、地质测量等专业技术人员；是否按规定配备特种作业人员；有突出矿井的煤矿企业，突出矿井是否设置防突机构和建立专业防突队伍；水文地质类型复杂、极复杂煤矿是否设立专门防治水机构、配备防治水专业人员；冲击地压矿井是否明确分管冲击地压防治工作的负责人，设立专门的防冲机构，配备专业防冲技术人员与队伍。

　　（二）安全管理制度建立和落实情况。通过抽查管理制度、岗位操作规程、采掘作业地点作业规程的制定及执行情况，查看相关会议记录、调度台账，抽查部分工种岗位实操情况等方式，验证煤矿企业是否根据安全生产法律、法规、规章、规程、标准和技术规范要求，建立健全各项安全生产管理制度、作业规程和各工种操作规程；安全生产管理制度、作业规程、操作规程是否符合企业自身实际，是否落实到现场，是否根据安全生产实际及时修订完善。

　　（三）安全生产责任制建立和落实情况。通过查阅全员安全生产责任制内容，听取履责情况汇报，查看履责工作记录和相关文件资料，抽查安全生产责任制落实情况监督考核记录和奖惩情况等方式，验证煤矿企业是否根据安全生产法律、法规、规章、规程、标准和技术规范要求，建立覆盖本企业所有层级、所有岗位的全员安全生产责任制，明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容；安全生产责任制是否符合企业自身实际，是否根据安全生产实际及时进行修订；是否对安全责任落实情况进行监督考核，各层级、各岗位安全责任是否落实到位，真正实现安全生产“层层负责、人人有责、各负其责”。

　　（四）安全投入保障制度建立和落实情况。通过了解煤矿企业安全投入情况、查看安全生产费用管理制度、调阅安全生产费用提取和使用情况财务报表等方式，结合灾害和隐患治理整改情况，验证煤矿企业决策机构、主要负责人或者投资人是否能够保障安全生产所必需的资金投入；是否足额提取和按照规定使用安全生产费用，专门用于改善安全生产条件。

　　（五）安全培训制度建立和落实情况。通过核实主要负责人和安全生产管理人员学历证书、安全考核合格证明材料，组织对有关人员进行书面考试，与安全生产管理人员、班组长、一线职工代表座谈，查看安全培训相关档案资料等方式，验证煤矿企业主要负责人和安全生产管理人员是否符合规定的任职条件、是否具备与所从事工作相适应的安全生产知识和管理能力；是否制定全员安全生产培训计划、方案，按照规定对所有岗位从业人员进行安全生产教育培训，是否做到全员明责、知责；是否建立健全安全培训档案，并如实记录教育培训情况等。

　　（六）安全风险辨识管控情况。通过查阅相关鉴定、评估报告资料，查阅重大安全风险辨识及管控措施、重大灾害治理措施落实情况及治理效果有关的记录、台账，检查安全技术管理相关图纸和文件资料等方式，结合现场检查，验证煤矿企业是否按要求开展瓦斯等级鉴定、煤层突出危险性鉴定，是否按规定实施瓦斯抽采及综合防突措施，是否严格落实瓦斯管理制度；是否按要求开展煤岩冲击倾向性鉴定和冲击危险性评价，开采冲击地压煤层是否严格落实综合性防冲措施；是否按要求开展水文地质类型划分和致灾因素普查，是否查清承压水体和老空积水情况，按规定落实探放水措施，按规定留设防隔水煤柱；是否按要求开展煤层自燃倾向性鉴定，开采容易自燃和自燃煤层是否按要求编制防灭火专项设计，落实综合预防煤层自然发火的措施。

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