上市公司国有股权监督管理办法

　　第二十二条 国有股东确定受让方后，应当及时与受让方签订股份转让协议。股份转让协议应当包括但不限于以下内容：

　　(一)转让方、上市公司、拟受让方的名称、法定代表人及住所;

　　(二)转让方持股数量、拟转让股份数量及价格;

　　(三)转让方、受让方的权利和义务;

　　(四)股份转让价款支付方式及期限;

　　(五)股份登记过户的条件;

　　(六)协议生效、变更和解除条件、争议解决方式、违约责任等。

　　第二十三条 国有股东公开征集转让上市公司股份的价格不得低于下列两者之中的较高者：

　　(一)提示性公告日前30个交易日的每日加权平均价格的算术平均值;

　　(二)最近一个会计年度上市公司经审计的每股净资产值。

　　第二十四条 国有股东与受让方签订协议后，属于本办法第七条规定情形的，由国家出资企业审核批准，其他情形由国有资产监督管理机构审核批准。

　　第二十五条 国家出资企业、国有资产监督管理机构批准国有股东所持上市公司股份公开征集转让时，应当审核以下文件：

　　(一)受让方的征集及选择情况;

　　(二)国有股东基本情况、受让方基本情况及上一年度经审计的财务会计报告;

　　(三)股份转让协议及股份转让价格的定价说明;

　　(四)受让方与国有股东、上市公司之间在最近12个月内股权转让、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况;

　　(五)律师事务所出具的法律意见书;

　　(六)财务顾问出具的尽职调查报告(适用于上市公司控股权转移的);

　　(七)国家出资企业、国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

　　第二十六条 国有股东应在股份转让协议签订后5个工作日内收取不低于转让价款30%的保证金，其余价款应在股份过户前全部结清。在全部转让价款支付完毕或交由转让双方共同认可的第三方妥善保管前，不得办理股份过户登记手续。

　　第二十七条 国有资产监督管理机构关于国有股东公开征集转让上市公司股份的批准文件或国有资产监督管理机构、管理信息系统出具的统一编号的备案表和全部转让价款支付凭证是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理上市公司股份过户登记手续的必备文件。

　　上市公司股份过户前，原则上受让方人员不能提前进入上市公司董事会和经理层，不得干预上市公司正常生产经营。

　　第四章 国有股东所持上市公司股份非公开协议转让

　　第二十八条 非公开协议转让是指不公开征集受让方，通过直接签订协议转让上市公司股份的行为。

　　第二十九条 符合以下情形之一的，国有股东可以非公开协议转让上市公司股份：

　　(一)上市公司连续两年亏损并存在退市风险或严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的;

　　(二)企业主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务，对受让方有特殊要求的;

　　(三)为实施国有资源整合或资产重组，在国有股东、潜在国有股东(经本次国有资源整合或资产重组后成为上市公司国有股东的，以下统称国有股东)之间转让的;

　　(四)上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的;

　　(五)国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的;

　　(六)国有股东因解散、破产、减资、被依法责令关闭等原因转让其所持上市公司股份的;

　　(七)国有股东以所持上市公司股份出资的。

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